Browsing M. Auditoría by Title
-
Fortalecimiento del sistema de gestión antisoborno en una empresa avícola bajo la ISO 37001:2016
(Universidad del Pacífico, 2020)El presente trabajo de investigación tiene como objetivo fortalecer el sistema de gestión antisoborno, aplicando la norma ISO 37001:2016 (Requisitos de un Sistema de Gestión Antisoborno) de la empresa San Fernando S.A. la ... -
Gestión de riesgos en una empresa de retail farmacéutico
(Universidad del Pacífico, 2016-10)El retail se convertirá en una industria que se concentrará en ofrecer productos a consumidores selectivos en vez de productos masivos, habrá mayor desarrollo tecnológico y aumentará el gasto en servicios por sobre el gasto ...Acceso abierto -
Gestión interno de riesgos para los procesos textil y manufactura en tejido de punto
(Universidad del Pacífico, 2015)En la industria textil, los factores que ponen en marcha las operaciones son muchos, así como los riesgos involucrados en ellos. Controlarlos dependerá mucho del esfuerzo y la inteligencia de la alta dirección. En el ...Acceso abierto -
Implementación de un programa crítico antifraude en la compañía Rímac Internacional
(Universidad del Pacífico, 2012-02)El objetivo principal de esta tesis es exponer el valor y los beneficios que la implementación de un Programa Crítico Antifraude (PCA) aportará a la Compañía Peruana de Seguros Rímac Internacional en los ámbitos de gobierno ...Acceso abierto -
Implementación de la cuarta línea de defensa por el ente regulador en el sistema financiero peruano
(Universidad del Pacífico, 2018)El sistema financiero peruano está conformado por un conjunto de empresas que operan en la intermediación financiera bajo la autorización de la Superintendencia de Bancos, Seguros y AFP (SBS) como ente regulador. Así, con ...Acceso abierto -
Implementación de la gestión de riesgos en el Sistema PLAFT de BD Capital SAF - NTP-ISO 31000:2018
(Universidad del Pacífico, 2020)El objetivo principal del presente trabajo de investigación es proponer la implementación de la NTP ISO 31000:2018 al Sistema PLAFT de BD Capital SAF, mediante la cual se desarrollarán lineamientos de gestión de riesgos y ... -
Implementación de la gestión de riesgos en una Cooperativa de Ahorro y Crédito (Coopac) de nivel 1, basada en la NTP-ISO 31000:2018
(Universidad del Pacífico, 2022-04)Las Cooperativas de Ahorro y Crédito No Autorizadas a Captar Recursos del Público (Coopac) por muchas décadas han venido operando en un entorno sin control por parte del Estado, sin embargo, desde el 01 de enero del 2019 ... -
Implementación de un modelo de auditoría continua para el proceso de ventas en una empresa del sector restaurantes
(Universidad del Pacífico, 2022-04)El objetivo principal del presente trabajo de investigación fue implementar un modelo de auditoría continua para el monitoreo concurrente en el sub proceso de anulaciones, dentro del proceso de ventas. Mediante la presente ... -
Mejora del proceso de acciones de fiscalización ejecutado por la Gerencia de Fiscalización de la SUNAT, acorde al Marco Integrado de Control Interno COSO-2013, para fortalecer la gestión interna
(Universidad del Pacífico, 2018)El presente trabajo busca identificar las oportunidades de mejora que permitan fortalecer la gestión en el proceso de acciones de fiscalización, mediante la evaluación del grado de madurez del control interno y la propuesta ...Acceso abierto -
Mejora del sistema de control interno para la prevención de fraudes en una microfinanciera - crédito pignoraticio
(Universidad del Pacífico, 2022-04)El sector microfinanciero ha venido creciendo de forma constante en la última década; hasta el año 2009 la tasa de crecimiento promedio anual fue de 33%, siendo a que a partir del año 2010 hasta el año 2019, la tasa de ... -
Mejora en ejecución de auditoría usando herramientas de Lean Manufacturing y Data Analytics para los procesos de ventas, y cobranzas para una empresa industrial
(Universidad del Pacífico, 2022-05)El presente trabajo de investigación tiene por objetivo diagnosticar la situación actual de la ejecución de auditoría al proceso de ventas y proceso de cobranzas, y proponer mejoras a dichos procesos mediante las herramientas ... -
Optimización del proceso de cierre contable-financiero de una empresa minera sobre la base de COSO 2013 y la ley Sarbanes-Oxley
(Universidad del Pacífico, 2019-09)La empresa minera materia de estudio presenta demoras y reprocesos en el cierre contable-financiero debido a la alta concentración de actividades manuales de control interno implementadas en respuesta al cumplimiento de ...Acceso abierto -
Plan de auditoría interna a ser presentado ante la SBS para su autorización
(Universidad del Pacífico, 2018)El presente trabajo de investigación nació del análisis que realizamos para identificar los principales problemas que afronta una institución financiera (IF) para alinear a los objetivos estratégicos establecidos por el ...Acceso abierto -
Propuesta de controles mitigantes de fraudes en canal agente corresponsal del Banco de la Nación
(Universidad del Pacífico, 2018)El canal agente corresponsal es el segundo canal más importante para el Banco de la Nación, ya que cuenta con aproximadamente seis mil puntos de operación en todo el territorio nacional y reporta mensualmente más de un ...Acceso abierto -
Propuesta de mejora del sistema de control interno del proceso de compras en Empresa de Bebidas S.A.
(Universidad del Pacífico, 2019)El objetivo general del presente trabajo de investigación es diseñar una propuesta de mejora del sistema de control interno para el proceso de compras de Empresa de Bebidas S.A., organización familiar con sede en Lima, ... -
Propuesta de mejora del sistema de gobierno corporativo en una cooperativa de ahorro y crédito con base en los principios establecidos por el Cómite de Basilea
(Universidad del Pacífico, 2015)El presente trabajo de investigación comprende la identificación de diferencias entre el sistema de gobierno corporativo de una cooperativa de ahorro y crédito y los estándares internacionales del Comité de Basilea, ...Acceso abierto -
Propuesta de plan para la implementación del marco de control interno Coso 2013 en una pequeña empresa-PVA
(Universidad del Pacífico, 2015)El presente trabajo de investigación tiene como finalidad desarrollar una propuesta de plan para la implementación del marco de control interno COSO 2013 en una pequeña empresa de servicios cuya actividad principal es ...Acceso abierto -
Propuesta de un plan de auditoría interna para un centro de distribución de productos de consumo masivo
(Universidad del Pacífico, 2013)Debido al constante crecimiento del grupo AJE, impulsado por una expansión de operaciones a nivel mundial basada principalmente en la creación de centros de distribución – CEDI que son pilares para iniciar la venta en ...Acceso abierto -
Propuesta metodológica para implementar la gestión de riesgos en los procesos de existencias, tesorería y regulatorio en una empresa farmacéutica durante el 2022, con aplicación en la norma NTP – ISO 31000
(Universidad del Pacífico, 2022-06)El rubro farmacéutico en el Perú es valorado como uno de los de mayor impacto en el crecimiento del país, debido a sus aportes y relevancia en el progreso económico en los últimos cinco años. Por tal motivo, es importante ... -
Propuestas de mejora al sistema de control interno en el proceso de admisión de créditos para la pequeña y microempresa de una institución financiera mediante la implementación del COSO 2013
(Universidad del Pacífico, 2018)En los últimos cinco años, la Entidad Financiera ha experimentado un rápido crecimiento soportado por el continuado desarrollo de los diferentes actores de la economía peruana. Por tal razón, la Gerencia de la Unidad de ...Acceso abierto